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【资讯】业务多元化的证券公司

发布时间:2020-10-17 01:11:08 阅读: 来源:空调厂家

业务多元化的证券公司

对于普通投资者而言,证券营业部无疑是他们最为熟悉的场所之一。在那里,一群群的投资者围坐在营业部大厅,谈论着股票最新信息,时刻关注着营业部大屏幕上跳动着的证券行情。这些证券营业部承担着代理投资者买卖股票的功能,我们称之为证券公司的经纪业务,其中也可能涉及到与证券交易相关的投资咨询业务。  事实上,除了这些业务,证券公司的重要业务还包括自营、资产管理、融资融券、财务顾问以及证券承销保荐业务等。例如,2010年7月15日,中国农业银行A股在上海证券交易所发行上市,中国国际金融有限公司和中信证券股份有限公司就是其联席保荐机构;中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司等券商担任其联席主承销商,招商证券和海通证券则为此次新股发行担任财务顾问。  近年来,伴随着中国经济的快速发展,为适应资本市场国际化的需求,我国证券行业积极开展各种创新型业务。证券公司通过提供证券交易、证券承销、财务顾问等金融服务,满足企业和投资者的投融资需求,成为推动资本市场发展必不可少的一支重要力量。  2008年金融危机中,一批世界知名证券公司纷纷倒闭,给我国证券的从业者和监管者敲响了警钟。在这一背景下,证券机构合规管理和风险控制的相关立法和执法工作紧锣密鼓地开展起来。  2008年6月1日,为加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的经营行为、防范金融风险、保护客户的合法权益、促进证券业的健康发展,国务院颁布了《证券公司监督管理条例》。这部条例对证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则和风险控制、客户资产保护、监督管理措施和法律责任等都做出了详细的规定。这个条例的出台进一步规范了证券公司业务,促进了行业的良性发展,并在控制风险的前提下,进一步推动了证券公司的业务创新,为证券公司提供了更大的发展空间。  2009年5月26日,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》相关规定,中国证监会公布了《证券公司分类监管规定》。这一规定以证券公司的风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和持续合规状况,依规定标准和程序,评价和确定证券公司的类别。  上海证券交易所法律部副总监——卢文道:  证券公司分类,是指证券监督管理机构以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和持续合规状况,按照规定的标准评价和确定证券公司的类别。其主要依据是2009年中国证监会正式颁布实施的《证券公司分类监管规定》。  根据该规定,证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理和合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类指标作综合评价,相应分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。证券监督管理机构根据证券公司的分类等级,采取区别对待的差异化监管政策,以合理配置监管资源,提高监管效率,促进证券公司不断提高行业竞争能力和创新能力,合规经营,做优做强。  2010年7月14日,中国证监会公告了2010年证券公司的分类评价结果:98家证券公司中,A类公司35家,占比35.7%;B类公司49家,占比50%;C类公司14家,占比14.3%;无D类和E类公司。  需要提醒广大投资者的是,证券公司分类评价并不等同于商业机构的信用评级。它只是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价。最终的分类结果也只是证券公司风险管理水平的审慎监管指标。根据证券公司分类结果,中国证监会将对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。  比如说,2010年公布的首批获得融资融券业务试点资格的证券公司,除了财务、技术等指标外,最近一次证券公司分类评价为A类,也是必不可少的条件之一。  不可否认,近几年来我国的证券公司队伍成长迅速,在资本市场的快速发展中发挥了非常重要的作用。但在国际新形势背景下,还面临着很多挑战和机遇,尤其是与发达国家的投资银行、全能银行相比,在专业度、成熟度、国际化方面还有一定差距。但是,随着业务多元化的创新发展,证券公司的经营能力和管理水平将不断完善和提升,并为开放的中国金融体系建设作出更大贡献。

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